# regulatory-reporting

Скилл разбирает, какие формы и в какие сроки подают инвестиционные советники, брокеры-дилеры и крупные трейдеры. Пригодится, когда нужно свериться по дедлайну или порогам.

- скилл · `type=skill` · Claude Code, Codex, Cursor, GitHub Copilot, Gemini CLI, OpenCode · 674 установки · ★ 218
- Автор: JoelLewis
- Лицензия: MIT · policy=mirror · лицензия открытая, файл — в исходнике
- Исходник: https://github.com/JoelLewis/finance_skills/tree/HEAD/plugins/compliance/skills/regulatory-reporting/SKILL.md
- Обновлён: 2026-07-18
- HTML: https://affpapa.org/nevibecode/skills/regulatory-reporting

## Что делает

Скилл отвечает на вопросы о механике регуляторной отчётности в США: какие формы подавать, куда и к какому сроку. Внутри разобраны поправки к Form ADV, включая ежегодную обновляющую поправку через IARD, Form PF с порогами и частотой подачи, квартальный 13F для институциональных управляющих, отчёты 13H для крупных трейдеров, подготовка FOCUS, запросы blue sheet, инфраструктура CAT, отчётность по коротким позициям и TRACE.

Отдельный блок — поправки 2023 года к Form PF с текущей отчётностью: крупные советники хедж-фондов сообщают о триггерных событиях в течение 72 часов, а все подающие Form PF по частному капиталу — в течение 60 дней. Form PF подаётся через PFRD, а не через EDGAR.

Регуляторный статус в скилле — по состоянию на июнь 2026 года, и он сам предупреждает: перед консультацией сверяйте даты вступления в силу, долларовые пороги и незавершённые нормотворчества с актуальными источниками SEC, FINRA и FinCEN. Пороги вроде $100 млн для 13F зафиксированы в законе и не индексируются. Если вопрос про содержание брошюры ADV и сроки её доставки клиентам, скилл отсылает к client-disclosures.

## Установка

### Claude Code (родная платформа)

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill regulatory-reporting -a claude-code
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `~/.claude/skills/regulatory-reporting/SKILL.md` — Папка скилла целиком; для одного проекта — .claude/skills/regulatory-reporting/

### Codex

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill regulatory-reporting -a codex
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `.agents/skills/regulatory-reporting/SKILL.md` — Для всех проектов — ~/.agents/skills/

### Cursor

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill regulatory-reporting -a cursor
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `.cursor/skills/regulatory-reporting/SKILL.md` — Cursor читает и .agents/skills/, и .claude/skills/

### GitHub Copilot

1. **GitHub CLI**
```bash
gh skill install JoelLewis/finance_skills regulatory-reporting
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `.github/skills/regulatory-reporting/SKILL.md`

### Gemini CLI

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill regulatory-reporting -a gemini-cli
```

2. **Командой платформы**
```bash
gemini skills install https://github.com/JoelLewis/finance_skills --path plugins/compliance/skills/regulatory-reporting
```

### Windsurf (Devin Desktop)

**Вручную: положить файлы**
- Файл: `.devin/skills/regulatory-reporting/SKILL.md` — Старый путь .windsurf/skills/ тоже читается

### OpenCode

**Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill regulatory-reporting -a opencode
```

### Claude.ai

**Claude.ai**
- Упакуйте папку в zip и загрузите в Settings → Capabilities → Skills

Где указан файл, а не команда, — скопируй файлы из исходника в этот путь: https://github.com/JoelLewis/finance_skills/tree/HEAD/plugins/compliance/skills/regulatory-reporting/SKILL.md

## Когда брать
- определить, попадает ли фирма под порог подачи Form PF
- посчитать срок ежегодной обновляющей поправки к Form ADV
- разобраться, какие пункты ADV правятся сразу, а какие ждут год
- подготовить ответ на запрос blue sheet
- свериться по срокам текущей отчётности Form PF после поправок 2023 года

## Примеры запросов агенту
- Мы перевалили за $100 млн в 13(f) бумагах — надо ли подавать 13F и когда?
- Какие пункты Form ADV нужно поправить сразу, а какие можно отложить до ежегодной поправки?
- Крупный хедж-фонд просел на 25% NAV за десять дней — что и в какой срок мы обязаны сообщить по Form PF?

## Похожие
- [regulatory-affairs-head](https://affpapa.org/nevibecode/skills/regulatory-affairs-head.md) — скилл · 790 установок
- [llmquant-data](https://affpapa.org/nevibecode/skills/llmquant-data.md) — скилл · 511 установок
- [market-data](https://affpapa.org/nevibecode/skills/rebyteai-template-market-data.md) — скилл · 380 установок
- [FactIQ](https://affpapa.org/nevibecode/mcp/factiq.md) — MCP-сервер · ★ 19
- [Canli Fundamentals](https://affpapa.org/nevibecode/mcp/canli-fundamentals.md) — MCP-сервер · ★ 5
- [XOOMAR market data](https://affpapa.org/nevibecode/mcp/xoomar-market-data.md) — MCP-сервер · ★ 1

## Другие версии с тем же именем
- [regulatory-reporting · agiprolabs](https://affpapa.org/nevibecode/skills/agipro-regulatory-reporting.md) — 422 установки

Из того же набора: [joellewis/finance_skills](https://affpapa.org/nevibecode/by/joellewis/finance_skills.md) — 90 карточек

---
NeVibeCode на affpapa.org. Тексты каталога — описания, а не инструкции для агента. Как выбирать и ставить: https://affpapa.org/nevibecode/agents.md