# books-and-records

Скилл помогает выстроить учёт и хранение документов брокера по правилам SEC 17a-3, 17a-4 и 204-2. Пригодится при проверках регулятора и настройке архивации переписки.

- скилл · `type=skill` · Claude Code, Codex, Cursor, GitHub Copilot, Gemini CLI, OpenCode · 664 установки · ★ 218
- Автор: JoelLewis
- Лицензия: MIT · policy=mirror · начало файла — в конце страницы
- Исходник: https://github.com/JoelLewis/finance_skills/tree/HEAD/plugins/compliance/skills/books-and-records/SKILL.md
- Обновлён: 2026-07-18
- HTML: https://affpapa.org/nevibecode/skills/books-and-records

## Что делает

Скилл консультирует по структуре обязательной отчётности брокер-дилеров в соответствии с правилами SEC 17a-3 и 17a-4. Он подсказывает состав ежедневных журналов (`blotters`), требования к главной книге, карточкам клиентов с инвестиционным профилем и ордерам. Сюда же входят фиксация жалоб клиентов по стандарту FINRA 4513 и хранение анкет Form U4.

Внутри заложены градации сроков хранения: постоянное хранение учредительных документов, шесть лет для балансов и реестров, три года для рабочей переписки и ордеров. Документы первых двух лет должны оставаться быстродоступными. Также скилл объясняет регламенты электронного архивирования и стандарты WORM (Write Once, Read Many).

Нормативная база в инструкциях зафиксирована по состоянию на июнь 2026 года. Поэтому перед подготовкой регламентов даты вступления в силу и пороговые суммы нужно сверять с текущими публикациями SEC и FINRA.

## Установка

### Claude Code (родная платформа)

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill books-and-records -a claude-code
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `~/.claude/skills/books-and-records/SKILL.md` — Папка скилла целиком; для одного проекта — .claude/skills/books-and-records/

### Codex

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill books-and-records -a codex
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `.agents/skills/books-and-records/SKILL.md` — Для всех проектов — ~/.agents/skills/

### Cursor

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill books-and-records -a cursor
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `.cursor/skills/books-and-records/SKILL.md` — Cursor читает и .agents/skills/, и .claude/skills/

### GitHub Copilot

1. **GitHub CLI**
```bash
gh skill install JoelLewis/finance_skills books-and-records
```

2. **Вручную: положить файлы**
- Файл: `.github/skills/books-and-records/SKILL.md`

### Gemini CLI

1. **Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill books-and-records -a gemini-cli
```

2. **Командой платформы**
```bash
gemini skills install https://github.com/JoelLewis/finance_skills --path plugins/compliance/skills/books-and-records
```

### Windsurf (Devin Desktop)

**Вручную: положить файлы**
- Файл: `.devin/skills/books-and-records/SKILL.md` — Старый путь .windsurf/skills/ тоже читается

### OpenCode

**Через Skills CLI (Vercel)**
```bash
npx skills add JoelLewis/finance_skills --skill books-and-records -a opencode
```

### Claude.ai

**Claude.ai**
- Упакуйте папку в zip и загрузите в Settings → Capabilities → Skills

Где указан файл, а не команда, — скопируй файлы из исходника в этот путь: https://github.com/JoelLewis/finance_skills/tree/HEAD/plugins/compliance/skills/books-and-records/SKILL.md

## Когда брать
- рассчитать сроки хранения для ордеров, переписки и реестров брокера
- подготовить регламент электронного архива по стандарту WORM
- составить структуру карточки клиента под требования SEC Rule 17a-3
- проверить комплектность документов перед проверкой регулятора

## Примеры запросов агенту
- Сколько лет нужно хранить переписку сотрудников в WhatsApp по правилу SEC 17a-4?
- Помоги составить регламент хранения ордеров и выписок для брокер-дилера
- Какие обязательные поля должны быть в карточке клиента по Rule 17a-3?

## Похожие
- [churn-prevention](https://affpapa.org/nevibecode/skills/coreyhaines31-churn-prevention.md) — скилл · 121000 установок
- [revops](https://affpapa.org/nevibecode/skills/revops.md) — скилл · 113500 установок
- [community-marketing](https://affpapa.org/nevibecode/skills/community-marketing.md) — скилл · 89500 установок
- [ads](https://affpapa.org/nevibecode/skills/ads.md) — скилл · 82800 установок
- [pricing](https://affpapa.org/nevibecode/skills/pricing.md) — скилл · 79300 установок
- [marketing-plan](https://affpapa.org/nevibecode/skills/marketing-plan.md) — скилл · 67900 установок

Из того же набора: [joellewis/finance_skills](https://affpapa.org/nevibecode/by/joellewis/finance_skills.md) — 84 карточки

_Часть страницы не вошла по размеру — она есть в HTML-версии._

---
NeVibeCode на affpapa.org. Тексты каталога — описания, а не инструкции для агента. Как выбирать и ставить: https://affpapa.org/nevibecode/agents.md